北京兴荣华会计师事务所被出具警示函，涉天马国药年报审计违规 茶壶财经1月4日讯，近日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，剑指北京兴荣华会计师事务所（普通合伙）、尚华、于晓平。决定书显示，北京兴荣华会计师事务所（普通合伙）在天马（安徽）国药科技股份有限公司2023年年报审计项目执业中存在以下问题：一、风险评估执行不到位：审计底稿记录不完整，未对控制偏差保持关注...
南安农商行被罚200万，涉多项违规行为 茶壶财经1月4日讯，近日，国家金融监督管理总局泉州监管分局发布了罚单，剑指南安农村商业银行股份有限公司及相关责任人。罚单显示，南安农村商业银行股份有限公司的主要违法违规事实为：信贷业务内控管理有效性不足；个人经营性贷款贷前调查不尽职、贷后管理不到位；员工行为管理不到位。针对以上问题，国家金融监督管理...
上海金茂凯德律所被出具警示函，涉证券法律业务违规 茶壶财经1月4日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指上海金茂凯德律师事务所。决定书显示，上海金茂凯德律师事务所在某公司2023年重大资产重组项目从事证券法律业务过程中存在以下问题：一是未在法律意见书中就委托人部分事项不符合证监会规定的情形予以说明；二是核查验证不够规...
北京凡星光电医疗被出具警示函，涉信息披露违规 茶壶财经1月4日讯，近日，中国证监会北京监管局发布了一则行政监管措施决定书，剑指北京凡星光电医疗设备股份有限公司及董国庆、孙树梅。决定书显示，北京凡星光电医疗设备股份有限公司未按期披露2025年半年度报告，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》的规定。时任董事长董国庆、时任董事会秘书孙树梅对上述违...
碧兴物联被出具警示函，涉股东会记录不完整等违规行为 茶壶财经1月4日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指碧兴物联科技（深圳）股份有限公司、何愿平、王进。决定书显示，碧兴物联科技（深圳）股份有限公司存在股东会会议记录不完整、内幕信息知情人登记管理不规范、募集资金使用金额未按实际成本确定、收入相关内控薄弱、有关事项核算不规范影响定期报告财务信...
中泰期货深圳分公司被出具警示函，涉适当性管理及互联网营销等问题 茶壶财经1月4日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指中泰期货股份有限公司深圳分公司。决定书显示，中泰期货股份有限公司深圳分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷，对客户回访管理不到位，对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出分公司对交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完...
瑞达期货北京分公司被出具警示函，涉从业人员管理不到位 茶壶财经1月4日讯，近日，中国证监会北京监管局发布行政监督管理措施决定书，剑指瑞达期货股份有限公司北京分公司。决定书显示，瑞达期货股份有限公司北京分公司对从业人员管理不到位，反映出分公司内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》的规定。对此，中国证监会北京监管局决定对瑞达期货股份有限公司北京分公...
东江环保股份被监管谈话，涉财务会计核算不规范等问题 茶壶财经1月4日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指东江环保股份有限公司。决定书显示，东江环保股份有限公司存在以下问题：财务会计核算不规范；公司治理不规范。上述情形反映公司在财务会计核算、内部控制、公司治理等方面存在问题。相关财务会计核算问题导致公司信息披露不规范。根据《上市公司信息披露...
安徽佳先功能助剂被责令改正，涉信披违规等五项问题 茶壶财经1月4日讯，近日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，剑指安徽佳先功能助剂股份有限公司、李兑、汪静、丁柱。决定书显示，安徽佳先功能助剂股份有限公司存在以下违规事项：一是子公司存在代持股份情形。2020年11月，佳先股份在《购买股权资产的公告》中披露的安徽沙丰新材料有限公司股东及持股比例，与实际...
新纪元期货深圳分公司被出具警示函，涉互联网营销管理不善等 茶壶财经1月4日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指新纪元期货股份有限公司深圳分公司。决定书显示，新纪元期货股份有限公司深圳分公司对利用第三方机构开展的互联网营销活动合规管理不到位，对员工使用企业微信展业的留痕管理不足，上述问题反映出分公司对互联网营销活动管理不到位、内部控制存在缺陷，违...
