广东万泽汇资管被责令改正，涉私募基金违规

摘要： 茶壶财经1月14日讯，近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，剑指广东万泽汇资产管理有限公司。决定书显示，广东万泽汇资产管理有限公司存在以下违规问题：一、未妥善保存私募基金广州万泽...

茶壶财经1月14日讯，近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，剑指广东万泽汇资产管理有限公司。

决定书显示，广东万泽汇资产管理有限公司存在以下违规问题：

一、未妥善保存私募基金广州万泽汇科兴股权投资合伙企业（有限合伙）投资者的适当性材料。

二、投资者适当性管理中未按合格投资者标准对私募基金海南万泽汇瑞祥创业投资合伙企业（有限合伙）投资者资产证明进行认定，且广州万泽汇合润产业投资合伙企业（有限合伙）、广州万泽汇科润股权投资合伙企业（有限合伙）、广州万泽汇联讯精选一号产业投资合伙企业（有限合伙）、广州万泽汇瑞天股权投资合伙企业（有限合伙）、科兴基金和瑞祥基金等6只私募基金投资者风险测评问卷的问题选项显示分值。

三、委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动。

以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的规定。广东证监局决定对广东万泽汇资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。